歐盟《人工智能法案》（AI Act）作為全球首個(gè)全面監(jiān)管人工智能的綜合性法律框架，標(biāo)志著人工智能治理正式邁入“硬法”時(shí)代。本系列文章將聚焦法案核心內(nèi)容，本期重點(diǎn)剖析其對(duì)通用人工智能（General-Purpose AI, GPAI）的分類監(jiān)管思路、提供者核心義務(wù)及行為守則要求。

一、通用人工智能（GPAI）的界定與分類

法案創(chuàng)造性地提出了“通用人工智能系統(tǒng)”（GPAI）這一概念，特指那些功能廣泛、可服務(wù)于多種目的的人工智能系統(tǒng)，例如大型語(yǔ)言模型、多模態(tài)基礎(chǔ)模型等。這類系統(tǒng)因其強(qiáng)大的泛化能力和廣泛的應(yīng)用潛力，成為監(jiān)管的重點(diǎn)對(duì)象。

法案對(duì)GPAI采取了基于風(fēng)險(xiǎn)的層級(jí)監(jiān)管模式：

1. 基礎(chǔ)層GPAI：所有GPAI提供者均需履行基礎(chǔ)義務(wù)。
2. 具有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的GPAI：這是法案創(chuàng)設(shè)的關(guān)鍵分類。當(dāng)GPAI模型在訓(xùn)練時(shí)所消耗的算力總量超過(guò)一個(gè)特定閾值（以FLOPs衡量）時(shí)，即被認(rèn)定為“具有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”。這類模型因其巨大的規(guī)模、廣泛的影響力和潛在的擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)，需要承擔(dān)更為嚴(yán)苛的合規(guī)義務(wù)。歐盟人工智能辦公室將負(fù)責(zé)此類模型的清單制定與動(dòng)態(tài)評(píng)估。

二、GPAI提供者的核心法定義務(wù)

法案為GPAI提供者（尤其是模型開(kāi)發(fā)者）設(shè)定了一系列貫穿模型生命周期的義務(wù)，旨在確保技術(shù)的透明、穩(wěn)健與可信。

1. 透明度義務(wù)：提供者必須為下游開(kāi)發(fā)者或部署者提供詳盡的技術(shù)文檔和使用說(shuō)明。這包括模型的能力、局限性、訓(xùn)練數(shù)據(jù)的基本特征（如數(shù)據(jù)范圍、規(guī)模、處理方式）、計(jì)算資源消耗以及已知的風(fēng)險(xiǎn)信息。此舉旨在打破“黑箱”，賦能下游用戶進(jìn)行安全、合規(guī)的集成與應(yīng)用。

1. 版權(quán)合規(guī)義務(wù)：提供者必須尊重歐盟版權(quán)法。法案要求GPAI提供者（特別是生成式AI提供者）公開(kāi)其訓(xùn)練數(shù)據(jù)中所使用的受版權(quán)保護(hù)材料的詳細(xì)摘要。這一條款旨在平衡技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為權(quán)利人主張其權(quán)利提供必要信息基礎(chǔ)。

1. 對(duì)具有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的GPAI的額外義務(wù)：

• 模型評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)減緩：必須進(jìn)行嚴(yán)格的對(duì)抗性測(cè)試（“紅隊(duì)測(cè)試”），以識(shí)別、評(píng)估和減緩可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，如惡意生成內(nèi)容、自我復(fù)制、重大網(wǎng)絡(luò)安全漏洞等。

• 事件報(bào)告：一旦發(fā)生任何嚴(yán)重事件或發(fā)現(xiàn)任何可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的故障，必須立即向歐盟委員會(huì)和成員國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

• 確保網(wǎng)絡(luò)安全：必須實(shí)施最先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)安全措施，保護(hù)模型及其權(quán)重免受篡改或非法訪問(wèn)。

• 能效報(bào)告：需監(jiān)測(cè)和報(bào)告模型在訓(xùn)練和運(yùn)行階段的能源消耗與資源效率，推動(dòng)綠色AI發(fā)展。

三、行為守則與行業(yè)自律倡議

除了具有法律強(qiáng)制力的義務(wù)條款，法案還大力倡導(dǎo)和鼓勵(lì)行業(yè)制定并遵守自愿性行為守則（Codes of Conduct）。這被視為對(duì)強(qiáng)制性監(jiān)管的重要補(bǔ)充，尤其在法律細(xì)則出臺(tái)前的過(guò)渡期，以及針對(duì)尚未被明確認(rèn)定為“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”但影響廣泛的GPAI模型。

1. 守則目標(biāo)：行為守則應(yīng)致力于實(shí)現(xiàn)《人工智能法案》的總體目標(biāo)，特別是推動(dòng)GPAI模型在安全性、可靠性、基礎(chǔ)權(quán)利保護(hù)、社會(huì)公益和可持續(xù)發(fā)展等方面達(dá)到更高標(biāo)準(zhǔn)。

1. 參與主體：鼓勵(lì)GPAI提供者、行業(yè)聯(lián)盟、民間社會(huì)組織、學(xué)術(shù)界等多元利益相關(guān)方共同參與制定。歐盟委員會(huì)將為守則的制定提供支持與協(xié)調(diào)。

1. 核心內(nèi)容：預(yù)期的行為守則可能涵蓋：

• 超越法律底線的安全與倫理標(biāo)準(zhǔn)。

• 針對(duì)特定高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用場(chǎng)景（如醫(yī)療、教育）的細(xì)化部署指南。

• 促進(jìn)AI可解釋性、公平性和可審核性的行業(yè)最佳實(shí)踐。

• 推動(dòng)中小企業(yè)獲取和利用GPAI技術(shù)的合作框架。

###

歐盟《人工智能法案》對(duì)通用人工智能的監(jiān)管，構(gòu)建了“強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)”與“自愿行為守則”雙輪驅(qū)動(dòng)的治理體系。它既通過(guò)清晰的法定義務(wù)（特別是針對(duì)具有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的模型）確立了不可逾越的紅線，又通過(guò)倡導(dǎo)行業(yè)自律為技術(shù)創(chuàng)新和卓越實(shí)踐保留了靈活空間。這種分層、精準(zhǔn)的監(jiān)管思路，旨在駕馭AI的巨大潛力，同時(shí)防范其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，為全球AI法治化進(jìn)程提供了重要的前沿參考。下一期，我們將深入解讀法案對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)”的詳細(xì)監(jiān)管要求。